新時(shí)代銀行監(jiān)管合規(guī)

課程大綱

課程一（上午）：金融銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)解讀

一、 何謂系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

1、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)概念

2、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)來源

3、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式

4、如何防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

二、如何防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

1、信用風(fēng)險(xiǎn)

2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

3、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

4、操作風(fēng)險(xiǎn)

5、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

6、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

三、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

休息10分鐘

課程二（下午）：**新監(jiān)管政策解讀

一、2018年以來監(jiān)管政策回顧及合規(guī)解析

1、**、全國(guó)金融會(huì)議監(jiān)管政策解讀

2、2020年銀監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作重點(diǎn)

3、央行資管統(tǒng)一監(jiān)管新政解讀合規(guī)分析

二、金融工作會(huì)議要求落地情況

1、基本原則

2、重點(diǎn)任務(wù)落實(shí)情況

3、政策趨勢(shì)解讀

午休

課程三（下午）：典型處罰案例

一、某農(nóng)信社處罰案例

二、某農(nóng)商行處罰案例

三、某股份制商業(yè)銀行處罰案例

四、某國(guó)有銀行處罰案例

五、某銀行貪腐案例警示

六、案例總結(jié)分析

課程四（下午）：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范

一、常見合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范

二、避免關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)

三、廉政教育實(shí)施方案

四、合規(guī)管理體系的建立

1、合規(guī)管理的關(guān)鍵

2、合規(guī)管理的要素

課后討論