【課程收益】：
1、了解轉型期金融市場環境與企業資本運營實戰之道，掌握中小企業突圍的基本金融資本策略；
2、全面了解新三板企業掛牌的**新政策，掌握新三板上市規則、明晰新三板上市步驟、把握新三板上市機遇；
3、掌握新三板掛牌過程中常見問題及解決之道，掌握新三板掛牌后的資本運作方式，包括增發融資、并購重組、上市公司收購、借殼及轉板上市。
【適合學員】：
各企業董事長、總經理、財務經理、董秘、大股東等企業高管人員、企業中負責證券事務、法律事務的人員；各級政府的金融辦、上市辦、中小企業局、各園區等辦事工作人員；各類協會、商會負責人；投行等金融機構負責人；會計師事務所、律師事務所、證券公司等負責人。
課程大綱：
一、中國宏觀經濟剖析與資本戰略
1、中國經濟的發展與中小企業的機會
2、資本對企業發展的影響
3、企業如何利用資本力量
二、新三板政策安排
1、新三板發展的“前世今生”
2、企業為什么要新三板掛牌上市
3、企業如何把控上市風險，上市失敗原因總結，歷年失敗案例
三、新三板助推企業快速發展
1、新三板的功能與定位；
2、新三板業務規則解讀；
3、新三板掛牌流程
4、相關費用說明
四、上市前企業內部準備工作
1、企業內部規范運營；
2、上市工作時間表的制定；
3、上市時間的確定;
4、公司架構的搭建及重組 ;
5、重組中的財務與稅務問題；
6、薪酬及分配體系的重新建立；
7、股份制改造。
五、企業上市財務問題
1、 IPO流程與主要財務工作；
2、 財務規范問題與方案設計；
3、案例分析。
六、企業上市常見法律問題
1、核查、規范公司改制過程中的遺留法律問題；
2、公司業績連續計算涉及的法律問題；
3、建立健全公司治理結構；
4、規范公司的重大經營活動；
5、實際控制人問題；
6、關聯交易問題；
7、同業競爭問題；
8、募集資金問題；
9、 稅務問題；
10、其他法律問題；
11、案例分析。
七、企業上市審核要點
1、獨立性；
2、業務與技術、創新性；
3、持續盈利能力；
4、歷史沿革、主體資格；
5、公司治理結構及規范運作；
6、募集資金投向；
7、財務包裝或利潤操縱；
8、招股書重大遺漏或虛假陳述
