企業掛牌新三板的操作流程、常見問題及解決方案
課時設計：2天
培訓對象：財務總監、財務經理、財務主管、審計部門人員、投資部分人員及參與公司
改制的相關人員、董秘等。
課程目的：
本課程的學習，您能輕松掌握企業改制掛牌“新三板”的精髓；
通過實際案例的講解，幫助學員將知識轉化為工作技能，讓你快速把握每個環節及階段
進展中的關鍵點，成長為企業改制掛牌“新三板”的能手！
課程大綱：
第一部分 走進“新三板”
1. “新三板”現狀
2. 什么是“新三板”
3. “新三板”與交易所的區別
4. “新三板”與創業板、主板的區別
5. “新三板”與四板的區別
6. “新三板”上市有什么好處
第二部分 “新三板”掛牌的常見問題及解決方案
1. “新三板”掛牌的5個基本條件的解析
1) “依法設立且存續滿兩年”如何解讀？
2) 為什么說“業務明確，具有持續經營能力”是投資機構首先考慮的要素？
3) “公司治理機構健全、合法規范經營”決定企業是否掛牌成功 ？
4) 你的公司目前是否“股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規”
5) “主辦券商推薦并持續督導”，為什么要持續督導？
2. “新三板”掛牌中常見的4個問題的解決方案及案例分享
“依法設立及存續滿兩年”之“無形資產出資是否屬于職務技術成果”？
“業務明確，具有持續經營能力”之“單一供應商占的份額超30%，是否c存在依賴，是否存
在關聯交易”？
“公司治理機制健全，合法合規經營”之“股東向公司提供借款，股東向公司拆借資金，是
否符合新三板相關規定”？
“股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規
”之“大股東明顯不具備投資人的身份，是否存在股權代持的情形”？“掛牌公司是否存在
對賭協議”？
3. 商業模式與企業經營規劃
4. 財務規劃及需要解決的財務問題
第三部分 掛牌“新三板”操作程序
1. 中介機構的聘請及主要職責
2. 公司改制
3. 盡職調查與制作申報材料
4. 申報程序、反饋與掛牌
第四部分 監管部門關注的問題
1. 擬掛牌公司的設立、出資、股權轉讓
2. 擬掛牌公司的業務情況
3. 會計核算與內部控制問題
4. 關注同業競爭與關聯交易
5. 關于擬掛牌公司的公司治理問題
第五部分 “新三板”定向增資發行股票
1. 掛牌的同時可以進行定向發行
2. 定向增發的人員數量及身份的放松
3. 對定向增資無限售期要求
第六部分 “新三板”的交易及未來發展趨勢
1. 開戶、交易及轉讓
2. 信息披露
1) 內容有哪些？
2) 為什么說是“信息披露”是監管的重中之重？
3. 分層制是趨勢，未來存在“轉板”功能
