課程概述：
合規管理是現代公司治理非常重要的一部分，可以毫不夸張的說，不懂合規管理的企業就像一顆定時炸彈，隨時可能引爆，遭受毀滅性的打擊。高管偷拿卡要，員工監守自盜，公司內部究竟有多少蛀蟲正在吞噬著企業的生命，合規管理應該是企業風險防范的重中之重，加強合規風險和反舞弊管理的理論和實務培訓是現代企業發展的當務之急。
培訓目標：
1、了解合規管理的重要作用及體系
2、了解內部控制的重要作用及體系
3、了解如何防范員工舞弊
課程大綱：
開篇：中興合規案
**節 合規初探
1. 合規的概念
2. 合規規范的幾個層次
3. 合規的作用
4. 合規與其他幾個要素的的協同關系
5. 國際合規管理簡介
(1) 美國
(2) 英國
(3) 聯合國
(4) 國際合規管理的形勢
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第二節 合規風險的分類
1. 普遍的合規風險
2. 勞動用工
3. 銷售
4. 競爭對手
5. 商業伙伴
6. 政府關系
7. 產品
8. 高管
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第三節 如何進行合規性評價
1. 什么是合規性評價?
2. 合規性評價的基本原理
3. 合規性評價的原則要求
4. 合規性評價的依據
5. 合規性評價的3W
6. 什么是合規性評價報告
7. 合規性評價操作實務
(1) 如何進行合規性評價
(2) 合規性評價各種表格應用
8. 合規性評價的應用
9. 合規性評價與企業規章制度
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第四節 各類合規體系簡介
1. 合規的制度體系
2. 合規的文化體系
3. 合規的運營體系
4. 合規的組織體系
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第五節 內部控制
1. 什么是內部控制
2. 內部控制的要素協調
3. 神秘的內控部門
4. 內容的各類方法
5. 內控的措施
6. 內控的工具
7. 怎樣提供有效的控制信息
8. 建立內部控制系統必須考慮的重要因素
9. 大企業的內部控制構建經驗分享
10. 內部控制在制度上的落實
11. 業務部門的內部控制
(1) 采購部門
(2) 銷售部門
(3) 財務部門
(4) 成本核算
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第六節 員工舞弊
1. 商業賄賂
(1) 商業賄賂的定義
(2) 商業賄賂的法律規定
(3) 商業賄賂形式
(4) 商業賄賂責任
(5) 企業如何應對
2. 利益沖突
(1) 利益沖突的含義
(2) 包括哪些形式
(3) 司法實踐中如何認定利益沖突
(4) 公司的救濟途徑
3. 職務侵占
(1) 職務侵占定義
(2) 職務侵占表現形式
(3) 司法實踐
(4) 職務侵占的后果
(5) 如何預防職務侵占
4. 合規調查實務
(1) 公司如何開展調查
(2) 證據的搜集與保全方法
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